Aby mohl zahraniční obchodník s cennými papíry (OCP) fungovat v Česku, musí nejprve učinit oznámení u svého lokálního regulátora. Zahraniční OCP tedy sepíše a podá oznámení o zájmu otevřít pobočku v ČR. Po podání oznámení a všech příloh předá lokální regulátor oznámení České národní bance (ČNB). Pokud ta neshledá oznámení jako problematické, zapíše pobočku do seznamu zahraničních OCP působících v ČR prostřednictvím pobočky.
Pobočka může mít podobu organizační složky zapsané v obchodním rejstříku, nebo spolupracujícího vázaného zástupce v ČR.
Po vzniku pobočky může tato poskytovat investiční služby prostřednictvím vlastních zaměstnanců organizační složky nebo vázaných zástupců.
Vázaní zástupci, kteří chtějí spolupracovat se zahraničním (ale i tuzemským) OCP musí splnit tyto podmínky:
- mít makléřskou zkoušku kat. B,
- být bezúhonní,
- mít s OCP uzavřenou písemnou smlouvu o obchodním zastoupení,
- být ze strany OCP proškoleni v oblasti AML/CFT a ideálně i v oblasti poskytování investičních služeb.
Rozsah poskytovaných investičních služeb vázaným zástupcem může kopírovat rozsah licence OCP, pokud ve smlouvě není vymezení užší. Vázaný zástupce (VZ) jedná jménem OCP a na jeho účet. Klienti získaní VZ jsou klienty OCP a VZ může fungovat jako jejich "makléř". Vázaný zástupce může být i právnická osoba, která vykonává svou činnost prostřednictvím jednatelů či zaměstnanců. Tato může částečně fungovat pod svou značnou. Řetězení vázaných zástupců není možné.
Pro zahraniční OCP a investiční fondy jsme pomáhali vyřídit registraci do ČR a nastavovat spolupráci jak se zaměstnanci, tak i s VZ. Rádi pomůžeme i vám.
Jsme připraveni provést vás celým procesem a začít pro vás pracovat.
Další články v kategorii
JUDr. Lumír Schejbal
Jsem zakládající partner advokátní kanceláře. Po ukončení studií na Právnické fakultě Masarykovy univerzity jsem pracoval jako právník a compliance officer u obchodníků s cennými papíry ATLANTIK finanční trhy a CYRRUS. V roce 2007 jsem založil vlastní advokátní kancelář se specializací na finanční regulaci. Jsem členem Asociace pro kapitálový trh, České fintech asociace a Českého compliance institutu. Působím jako externí vyučující na Právnické fakultě MU.
Mou specializací je právo finančních trhů s businessovým přesahem. V rámci své dosavadní praxe jsem zajišťoval pro klienty povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry, licence platební instituce či investiční společnosti. Podílel jsem se na projektech financovaných korporátními dluhopisy v řádu miliard Kč, zastupoval jsem klienty v licenčních i sankčních řízeních před ČNB.
Spolu s kolegy jsem připraven pro vás začít pracovat.
