Compliance finančních služeb

Kdo službu potřebuje?

Regulatorní compliance jsou povinny zavést zejména tyto subjekty:

  • obchodníci s cennými papíry,
  • investiční zprostředkovatelé,
  • investiční společnosti,
  • platební instituce,
  • poskytovatelé krypto služeb,
  • poskytovatelé skupinového financování (crowdfunding),
  • další poskytovatelé finančních služeb.

S čím vám pomůžeme?

  • externí zajištění compliance - komplexní služba na klíč (outsourcing compliance)
  • regulatorní compliance audit stávajícího stavu
  • nastavení a revizi compliance rámce, interních politik
  • vytvoření vnitřních předpisů a popisu procesů
  • sledování změn v legislativě a její implementace do praxe
  • kompletní AML agenda a její nastavení
  • nastavení interních kontrolních mechanismů
  • odborná školení a pomoc při implementaci nových požadavků
  • podpora při tvorbě distribučních modelů
  • poradenství k produktové dokumentaci
  • pravidelné compliance kontroly s písemnými zprávami a doporučeními
  • průběžná konzultační podpora pracovníkům a managementu
  • asistence při kontrolách ze strany regulatorních orgánů (ČNB, FAÚ, Finanční arbitr)
  • v případě potřeby navazující právní servis v oblasti smluv, transakcí či správních řízení na ČNB či FAÚ.

Pomůžeme vám i s interním auditem.

Rádi si s vámi popovídáme o tom, co potřebujete.

REZERVUJTE SI KONZULTACI ZDE

Compliance Light

Základní rámec
Vhodné pro:

Menší subjekty s určitým vlastním pokrytím dané agendy s potřebou občasné externí výpomoci

Obsah balíčku:
  • Vzory předsmluvní dokumentace pro danou regulovanou oblast
  • Systém vnitřních zásad a doporučení pro nasazení AML procesů
  • Vzory klíčových vnitřních předpisů s doporučením pro úpravy
  • Zasílání informací o klíčových regulatorních změnách v dané oblasti
  • Doporučení k nastavení vnitřního kontrolního systému
  • Pravidelné compliance zprávy
Cíl:

Splnit regulatorní minimum v dané oblasti, orientace v klíčových povinnostech, vzorová řešení

Nejčastější
volba

Compliance Standard

Správa compliance agendy
Nejčastější volba pro efektivní řízení compliance
Vhodné pro:

Středně velké subjekty; subjekty, které se v regulovaném odvětví již určitou dobu pohybují

Obsah balíčku:
  • Zevrubný úvodní compliance audit povinností dle regulatorního rámce (ZPKT, ZISIF, ZPS, aj.)
  • Vzory vnitřních předpisů s doporučením pro úpravy a asistencí při jejich aktualizaci
  • Zasílání informací o regulatorních změnách v dané oblasti, doporučení k implementaci
  • Pravidelné compliance zprávy, doporučení k nápravě, follow up, reporting vedení
  • AML školení povinných osob
  • Nastavení systému vnitřních zásad, zajištění funkce AML/KYC
  • Pomoc při úpravách předsmluvních informací, dotazníků a jiné agendy
  • Participace při auditech
Cíl:

Zajistit efektivní a aktuální řízení regulatorních rizik a stabilní soulad s legislativními požadavky

Compliance Premium

Rozšířený strategický compliance dohled
Vhodné pro:

Větší regulované entity, dále pro subjekty bez vlastního compliance oddělení, compliance je do určité míry plně outsourcováno

Obsah balíčku:
  • Komplexní úvodní compliance audit povinností dle regulatorního rámce (ZPKT, ZISIF, ZPS, aj.), související doporučení
  • Výkon compliance funkce externě
  • Vnitřní předpisy s individualizovaným doporučením, asistence při jejich aktualizaci
  • Zasílání informací o regulatorních změnách v dané oblasti, doporučení k implementaci na individuálním přístupu
  • Individuální pomoc při úpravách předsmluvních informací, dotazníků a jiné agendy
  • Kompletní nastavení a správa compliance systému (plány činností, compliance zprávy, doporučení k nápravě, follow up, reporting vedení)
  • Individuální nastavení SVZ, zajištění funkce AML/KYC
  • Pomoc při regulatorním reportingu
  • Participace při due diligence a auditech
  • Řízení whistleblowing systému
  • Strategie řízení reputačního a compliance rizika
  • Individuální řešení na míru dle rozsahu licence a struktury skupiny
  • AML a další regulatorní školení
Cíl:

Pokročilé řízení compliance v komplexním regulatorním prostředí, včetně strategického partnerství při dohledu

ÚVODNÍ SCHŮZKA ZDARMA ZDE

Naše balíčky compliance služeb

Vyberte si úroveň služeb, která nejlépe odpovídá velikosti, rizikovému profilu a potřebám vaší organizace. Od základního přehledu po komplexní systém řízení compliance.

Kterým subjektům jsem již služby compliance poradenství poskytli?

Investičních společnosti a obchodníci s cennými papíry: AVANT investiční společnost, a.s., Accredio, a.s., Next Wealth s.r.o., CYRRUS, a.s., Rocklen 360, a.s., FAMILY ACE investiční společnost, a.s., STARTEEPO Invest, SICAV, PROSPERITA investiční společnost, a.s., ATRIS investiční společnost, a.s., ACCOLADE SICAV, LYNX B.V., EFEKTA OCP, EFEKTA IS, NEY spořitelní družstvo, a.s., Spilberk IF ad.

Finanční zprostředkovatelé: ZFP akademie, a.s., PROGRESUS Financial Services s.r.o., PRVNÍ MORAVSKÁ SPOLEČNOST, spol. s r. o., DataLife a.s., Finotéka.cz s.r.o., STOIX investiční zprostředkovatel s.r.o., Českomoravská Poradenská s.r.o., Consilior s.r.o., Český Triangl, a.s., FINGO a.s., Collega brokers, JARO a.s., Prosperity FS, a.s., Allrisk a.s., ALLIANZ ad.

Poskytovatelé platebních služeb: Qerko s.r.o., Pluso Tipsport, Direct Fidoo a.s., CYRRUS FX, a. s., FORTISSIMO, spol. s r.o., Project collect s.r.o., ZFP Payments, s.r.o., The Pay a.s, Devizová burza a.s., TESCO, a.s. Shoptet, COMGATE, a.s., Upvest s.r.o.

Krypto poskytovatelé: COINBANK, Anycoin, InvestBay ad.

Crowdfunding: Investown, Upvest, ZFP Finance ad.

Reference našich dalších klientů naleznete zde.

Kolik to bude stát?

Cena se odvíjí od typu subjektu, složitosti a rozsahu regulace. Po telefonické či osobní konzultaci od nás dostanete konkrétní písemnou nabídku.

Na koho se můžete spolehnout?

 

Ing. Kateřina Sobotková

Naše zkušená specialistka na compliance řízení rizik a interní audit vystudovala finance a investiční management. Pomáhá klientům precizně nastavit procesy, které fungují nejen pro audit, ale i v praxi. Klienti si na Katce cení především jejího strategického přístupu, důslednosti a schopnosti dotahovat věci do konce. 

Profil na LinkedIn

sobotkova@akschejbal.cz

Vaše compliance je u nás na správném místě.

Kontaktujte nás