Pomůžeme vám s regulací podnikání v oblasti finančního trhu. V České republice regulují finanční trh především Česká národní banka, Ministerstvo financí a Finanční analytický úřad. S naší pomocí nastavíte procesy a vnitřní postupy tak, aby odpovídaly právním předpisům, vyškolíme zaměstnance, navrhneme vnitřní kontrolní systém a všechny potřebné dokumenty.
Na rozsáhlou oblast průběžné kontroly dodržování povinností plynoucích z právních a vnitřních předpisů společnosti se naše kancelář specializuje. Nastavíme vám vnitřní kontrolní systém, řízení operačních rizik a AML/CFT, vytvoříme vám na míru šité vnitřní předpisy a vše ostatní.
Ke správnému výkonu této důležité součásti vnitřního kontrolního systému finančních či jiných společností je třeba mít rozsáhlé znalosti auditované problematiky a zkušenosti s interními procesy ve společnostech. Klíčovými tématy jsou kontrola řízení, vnitřní kontrolní systém nebo řízení rizik.
Připravíme pro vás vzorové smlouvy ze všech oblastí finančního trhu, včetně obchodních podmínek a sazebníků poplatků. Doporučíme jednoduchý a právně závazný proces uzavírání smluv, a to i prostřednictvím elektronických prostředků či konkludentním jednáním.
Metody a způsoby výkaznictví České národní bance se mění a je nutné průběžně sledovat legislativní požadavky. Pomůžeme vám efektivně nastavit pravidelné reporty, připravíme mimořádná hlášení, abyste se mohli věnovat svému podnikání. Pro klienty se zahraničním přesahem vám pomůžeme s reporty FATCA a GATCA.
Opatření proti praní špinavých peněz a financování terorismu mají za úkol především zabránit legalizaci výnosů z trestné činnosti prostřednictvím finančních institucí či jiných povinných osob. Pomůžeme vám nastavit AML procesy, vytvořit systém vnitřních zásad, systém hodnocení AML rizik i komunikaci s úřady.
Česká národní banka zveřejnila Dohledový benchmark č. 1/2025, který detailně shrnuje dohledová očekávání ČNB ohledně ověřování ...
Správci, kteří spravují majetek shromážděný od investorů za účelem jeho společného investování (tzv. osoby rizikového kapitálu ...
Ačkoliv interní audit a audit účetní závěrky používají podobné metodologie, liší se zásadně svým účelem, zaměřením a ...
