Pomůžeme vám s regulací podnikání v oblasti finančního trhu. V České republice regulují finanční trh především Česká národní banka, Ministerstvo financí a Finanční analytický úřad. S naší pomocí nastavíte procesy a vnitřní postupy tak, aby odpovídaly právním předpisům, vyškolíme zaměstnance, navrhneme vnitřní kontrolní systém a všechny potřebné dokumenty.
Poskytovatelé finančních služeb jsou zpravidla povinni uzavřít se svými klienty písemné smlouvy na finanční služby. Smlouvy mohou být uzavřeny v listinné či elektronické podobě, za podmínek stanovenými konkrétními právními předpisy pro danou oblast finančního trhu. Smlouvy lze s klienty uzavřít osobně, na dálku či konkludentním jednáním. Připravíme pro vás vzorové smlouvy ze všech oblastí finančního trhu, včetně obchodních podmínek a sazebníků poplatků. Umíme vám doporučit jednoduchý a právně závazný proces uzavírání smluv, a to i prostřednictvím elektronických prostředků či konkludentním jednáním. Do procesů uzavírání smluv umíme zaimplementovat procesy AML/CFT proti praní špinavých peněz, tedy identifikaci a kontrolu klienta a navazující povinnosti.
Do širokého výčtu smluv o finančních službách, které pro vás připravíme, spadají smlouvy týkající se zejména následujících oblastí:
Opatření proti praní špinavých peněz a financování terorismu mají za úkol především zabránit legalizaci výnosů z trestné činnosti prostřednictvím finančních institucí či jiných povinných osob. Zajistíme pro vás:
Činnost compliance z pohledu finančních institucí lze popsat jako průběžnou kontrolu dodržování povinností plynoucích z právních a vnitřních předpisů společnosti.
Oblast výkonu compliance finančních či jiných institucí je poměrně rozsáhlá a z hlediska regulace často obtížně uchopitelná. Naše kancelář se na výkon compliance specializuje, má proto jako jedna z mála v ČR dlouholeté praktické zkušenosti s poskytováním služeb tohoto typu.
Jsme advokáti a umíme výkon compliance zkombinovat s právními službami. To v praxi znamená, že vám nejenom nastavíme vnitřní kontrolní systém, řízení operačních rizik a AML/CFT, ale vytvoříme vám na míru šité vnitřní předpisy, připravíme klientské smlouvy a obchodní podmínky a zkontrolujeme vám smlouvy s vašimi spolupracovníky a obchodními partnery. Kombinace compliance a právních služeb vám umožní komplexně pokrýt právní regulaci vašeho podnikání.
Podrobněji našem řešení pro vaše o compliance zde.
KONTAKTUJTE NÁSInterní audit je zpravidla nedílnou součástí vnitřního kontrolního systému finančních či jiných společností. K dokonalému zvládnutí interního auditu je třeba hluboká znalost auditované problematiky a zkušenost s interními procesy ve společnostech. Klíčovými tématy interního auditu jsou kontrola řízení, vnitřní kontrolní systém, řízení rizik a související problematiky.
Problematika interního auditu se může jevit jako obtížně uchopitelná. Naše kancelář a spolupracující odborníci však mají rozsáhlé zkušenosti z tohoto oboru. Budeme vám a vašim zaměstnancům k ruce ke konzultacím.
KONTAKTUJTE NÁSMetody a způsoby výkaznictví České národní bance se vyvíjí, je třeba průběžně sledovat legislativní požadavky a změny. Pomůžeme vám efektivně nastavit pravidelné reporty, připravíme i mimořádná hlášení, abyste se mohli věnovat svému podnikání. Pokud máte klienty se zahraničním přesahem, pomůžeme vám i s reporty FATCA a GATCA.
VÍCE INFORMACÍV oblasti služeb spojených s virtuálními aktivy došlo k významné změně. Novelou zákona č. 253/2008 Sb. (AML zákon), byl ...
9. dubna 2025 nabývá účinnosti novela zákona č. 370/2017 Sb., o platebním styku, která nově umožní nebankovním subjektům stát ...
Nejvyšší správní soud (NSS) začátkem února 2025 v rozhodnutí č.j. 8 Afs 266/2023 - 69 potvrdil, že povinnou osobu dle § 2 odst ...
