Finanční služby a regulace

Pomůžeme vám s regulací podnikání v oblasti finančního trhu. V České republice regulují finanční trh především Česká národní banka, Ministerstvo financí a Finanční analytický úřad. S naší pomocí nastavíte procesy a vnitřní postupy tak, aby odpovídaly právním předpisům, vyškolíme zaměstnance, navrhneme vnitřní kontrolní systém a všechny potřebné dokumenty.

 

Compliance finančních institucí

Na rozsáhlou oblast průběžné kontroly dodržování povinností plynoucích z právních a vnitřních předpisů společnosti se naše kancelář specializuje. Nastavíme vám vnitřní kontrolní systém, řízení operačních rizik a AML/CFT, vytvoříme vám na míru šité vnitřní předpisy a vše ostatní.

Interní audit

Ke správnému výkonu této důležité součásti vnitřního kontrolního systému finančních či jiných společností je třeba mít rozsáhlé znalosti auditované problematiky a zkušenosti s interními procesy ve společnostech. Klíčovými tématy jsou kontrola řízení, vnitřní kontrolní systém nebo řízení rizik.

Smlouvy o finančních službách

Připravíme pro vás vzorové smlouvy ze všech oblastí finančního trhu, včetně obchodních podmínek a sazebníků poplatků. Doporučíme jednoduchý a právně závazný proces uzavírání smluv, a to i prostřednictvím elektronických prostředků či konkludentním jednáním. 

Reporting ČNB, FATCA, GATCA

Metody a způsoby výkaznictví České národní bance se mění a je nutné průběžně sledovat legislativní požadavky. Pomůžeme vám efektivně nastavit pravidelné reporty, připravíme mimořádná hlášení, abyste se mohli věnovat svému podnikání. Pro klienty se zahraničním přesahem vám pomůžeme s reporty FATCA a GATCA.

Opatření proti praní špinavých peněz (AML/CFT)

Opatření proti praní špinavých peněz a financování terorismu mají za úkol především zabránit legalizaci výnosů z trestné činnosti prostřednictvím finančních institucí či jiných povinných osob. Pomůžeme vám nastavit AML procesy, vytvořit systém vnitřních zásad, systém hodnocení AML rizik i komunikaci s úřady.

Mohlo by vás zajímat..

Webinář ESOP | Employee equity program (zaměstnanecké podíly, akcie a jejich alternativy)

Webinář ESOP | Employee equity program (zaměstnanecké podíly, akcie a jejich alternativy) Jak nastavit zaměstnanecké podíly, ...

Někteří žadatelé o licenci CASP dle MiCA by měli mít zřízen interní audit

Česká národní banka (ČNB) začala rozesílat výzvy k doplnění žádostí o licence dle nařízení MiCA. Zejména u větších subjektů ve ...

Jak nastavit interní kontrolní systém, aby obstál u ČNB a pomáhal byznysu

Kvalitní interní kontrolní systém není “papírový firewall”, který se aktivuje až při kontrole ČNB. Může být nástrojem pro ...

Regulace vyřešíme za vás.